新三板券商今年首份执业质量出炉-东方理财

2月21日,全国股转系统发布1月份主办券商执业质量评价结果,统计显示,1月份共记录负面行为34条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为34条,环比增长17%,涉及25家主办券商,券商执业质量总体呈现平稳态势。

具体来看,1月份推荐挂牌类负面行为有2。

5条,占比7。

35%;推荐后督导类19条,占比55。

88%;交易管理类11。

5条,占比33。

82%;综合管理类1条,占比2。

95%。

其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商22家,合计占总记录数的61。

76%;负面行为记录数在2条以上的主办券商3家,合计占总记录数的38。

24%。

与2018年12月份比较,今年1月份推荐后督导类负面行为略有上升,当月有19条,比12月份增加4。

5条。

1月份共有102家主办券商参与评价,其中,中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

统计显示,42家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比42。

86%;35家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比35。

71%;10家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比10。

20%;11家主办券商评价点值在70以下,占比11。

23%。

评价点值排名前五的主办券商为东吴证券、长江证券、东莞证券、光大证券、华安证券。

(文章来源:证券日报)

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